Ficha del curso

Cumplimiento normativo y regulador

Curso e-Learning 8 horas Generar ficha

Administración y gestión

Contenidos

Cumplimiento Normativo

Prestacion de servicios de inversion
- Cumplimiento normativo
- Conceptos
- Prestacion de servicios de inversion - Conceptos
Normativa
- Internacional
- - IOSCO
- Comunitaria
- - Legislacion Comunitaria
  - - MiFID
    - Novedades normativas de la MIFID
    - Definiciones de La Directiva MiFID
  - MiFIR
  - MiFID II
- Nacional
- - Ley de Mercado de Valores
  - - Ampliacion - RD Legislativo 4/2015 Ley de Mercado de Valores
Servicios y actividades de inversion
- La negociacion algoritmica
- Proteccion a los clientes
- Suministro de Datos
- Ampliacion - Directrices para la evaluacion de los conocimientos y competencias 22/03/2016 ESMA/2015/1886
- PRIIPS
- Ampliacion - Reglamento (UE) Nº 583/2010 de la Comision de 1 de julio de 2010
- EMIR
- Ampliacion - Reglamento (UE) Nº 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo de 4 de julio de 2012
Obligaciones de informacion y clasificacion de productos financieros
- Ampliacion - Orden EEC/2316/2015
- Circular 10/2008 (EAFI)
- Contenido
- Informacion y Asesoramiento Vs Servicios de inversion
- Informacion sobre costes y gastos asociados
- Caracteristicas y alcance de los servicios de inversion o servicios auxiliares
- Ampliacion - Servicios de inversion
- Ampliacion - Servicios auxiliares
- Agentes de empresas de servicios de inversion
- - El registro de los agentes
- Proteccion del inversor como adquiriente de valores y como usuario de servicios financieros
- - Las normas de conducta
  - Los modelos de contratos y los folletos de tarifas
  - El fondo de garantia de inversiones
  - Reclamaciones
  - Otros mecanismos de proteccion
- Sistemas de clasificacion de clientes
- Evaluacion de datos relativos a los productos de inversion
- - Determinacion de las clases
  - Alerta sobre liquidez
  - - Ampliacion - Alerta sobre liquidez
  - Alerta sobre complejidad
  - - Ampliacion - Alerta sobre complejidad
- Entrega del indicador de riesgo y de las alertas
- Requisitos de idoneidad para los asesores
- - Ampliacion - Requisitos de idoneidad
  - Ampliacion - Test CESR y evaluacion
- Analisis de la adecuacion de los productos de inversion en el marco de la prestacion del servicio de asesoramiento
- - Evaluacion de la conveniencia
Organismos supervisores
- Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA)
- Comision Nacional del Mercado de Valores (CNMV)
Prevencion del blanqueo de capitales y de la financiacion del terrorismo
- Conceptos
- Prevencion del blanqueo de capitales y de la financiacion del terrorismo
- Definicion y objetivos
- Etapas del blanqueo de capitales
- Ejemplo- Prevencion del Blanqueo de Capitales
- Normativa
- - Internacional
  - - Normas globales del Grupo de Accion Financiera Internacional - GAFI (Financial Action Task Force Recommendations - FATF Recommendations)
  - Comunitaria
  - - Directiva 2015/849 - Prevencion de la utilizacion del sistema financiero
    - Definiciones de la Directiva 2015/849
    - Las entidades obligadas
    - Decisiones y medidas de los Estados miembros
    - Niveles de diligencia debida
    - - Medidas de diligencia debida
      - Medidas de diligencia debida respecto a los beneficiarios
        Medidas simplificadas de diligencia debida
        Medidas reforzadas de diligencia debida
    - Unidad de informacion financiera
    - Proteccion de datos
    - Evaluacion de Riesgos y Sanciones
  - Nacional
  - - Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevencion del blanqueo de capitales y de la financiacion del terrorismo
    - Sujetos obligados
    - Diligencia debida
    - - Proteccion de datos - Medidas normales de diligencia debida
      - Medidas simplificadas de diligencia debida
      - Medidas reforzadas de diligencia debida
    - Comunicacion por Indicio
    - Comunicacion sistematica
    - Conservacion de la informacion y formacion
    - Movimiento de medios de pago
    - Infracciones
    - - Infracciones muy graves
      - Infracciones graves
      - Infracciones leves
    - Sanciones
    - - Sanciones por infracciones muy graves
      - Sanciones por infracciones graves
      - Sanciones por infracciones leves
    - RD 304/2014 Reglamento de la ley 10/2010
    - Aspectos de diligencia debida
    - - Titular real
      - Otras consideraciones del Reglamento
    - Examen especial
    - Comunicacion sistematica
    - Conservacion de documentos de diligencia debida
    - Procedimientos de control interno
    - Informe externo, formacion y Organizacion institucional
    - Contenido
    - Mejores practicas y tipologias la PBC y de la financiacion del terrorismo
    - - Operaciones con efectivo
      - Ejemplo - Operaciones con efectivo
      - Cuentas bancarias
      - Ejemplo - Cuentas bancarias
      - Transacciones relacionadas con inversiones
      - Ejemplo - Transacciones relacionadas con inversiones
      - Actividad internacional

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